證監(jiān)會(huì)回應(yīng)市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題表示

上市公司不得利用反收購(gòu)條款限制股東權(quán)利

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)26日召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)上，針對(duì)部分上市公司選擇修改公司章程來(lái)避免惡意并購(gòu)一事，新聞發(fā)言人張曉軍表示，根據(jù)《證券法》《公司法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，上市公司章程中涉及公司控制權(quán)條款的約定需遵循法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得利用反收購(gòu)條款限制股東的合法權(quán)利。證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管上市公司收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，將依法采取監(jiān)管措施。

據(jù)悉，對(duì)于一些上市公司董事會(huì)提出議案，擬在公司章程中引入系列反收購(gòu)條款，目前交易所已發(fā)出監(jiān)管問(wèn)詢，相關(guān)證監(jiān)局約談公司有關(guān)人員，要求公司通過(guò)信息披露，充分、有針對(duì)性地解釋相關(guān)條款設(shè)置的合法性、正當(dāng)性和必要性。

張曉軍還表示，根據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板沒(méi)有重新上市的制度安排。欣泰電氣退市后，將進(jìn)入股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立的專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓，不能在交易所重新上市。

據(jù)悉，針對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行一案，目前行業(yè)自律組織正在制定關(guān)于先行賠付的相關(guān)指導(dǎo)性文件，旨在對(duì)賠付對(duì)象范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、賠付工作方案、賠付工作程序等內(nèi)容作出行業(yè)指導(dǎo)性建議。相關(guān)指導(dǎo)性文件的制定將在廣泛聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上形成。

近期證監(jiān)會(huì)已對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行負(fù)有責(zé)任的發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員作出行政處罰，追究行政法律責(zé)任，并對(duì)主要責(zé)任人員采取了證券市場(chǎng)終身禁入的措施。證監(jiān)會(huì)還專門與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會(huì)商，決定將欣泰電氣及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行及其他有關(guān)犯罪問(wèn)題移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。近期，公安機(jī)關(guān)已專門部署開(kāi)展相關(guān)刑事偵查工作。

在當(dāng)日新聞發(fā)布會(huì)上，針對(duì)上市公司慧球科技存在的實(shí)際控制人不清楚、董秘?zé)o資質(zhì)等眾多問(wèn)題，張曉軍表示，針對(duì)慧球科技未按規(guī)定披露相關(guān)信息且拒不按要求改正等行為，上交所已依法依規(guī)對(duì)公司股票實(shí)施停牌處理，并暫停公司信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。同時(shí)，廣西證監(jiān)局于2016年7月以來(lái)依法對(duì)慧球科技開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其在公司治理、信息披露等方面存在多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，已對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。

此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)金徽酒、國(guó)泰君安采取行政監(jiān)管措施。據(jù)了解，金徽酒首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)于2015年6月24日通過(guò)發(fā)審會(huì)審核，2016年2月22日刊登招股意向書(shū)。在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后，金徽酒發(fā)生利潤(rùn)分配重大會(huì)后事項(xiàng)時(shí)，未主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)履行告知義務(wù)，擅自改動(dòng)已完成封卷程序的招股說(shuō)明書(shū)中利潤(rùn)分配相關(guān)信息并對(duì)外刊登。證監(jiān)會(huì)對(duì)金徽酒及其保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，對(duì)保薦代表人郝彥輝、張斌采取“6個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦”的行政監(jiān)管措施。（記者 何川）