中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月28日訊 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”)今日發(fā)布了對(duì)原方正證券分析師馬軍采取自律措施的決定。中證協(xié)擬注銷(xiāo)馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)證書(shū)、三年內(nèi)不受理馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

決定稱(chēng)，馬軍作為《第十六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選活動(dòng)》的候選分析師,于新財(cái)富最佳分析師投票啟動(dòng)前的2018年9月17日晚與具有投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐時(shí)發(fā)生不當(dāng)言行，經(jīng)媒體廣泛傳播后, 造成了惡劣社會(huì)影響,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

中證協(xié)表示，馬軍上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加有關(guān)評(píng)選活動(dòng)管理的通知》第三條之規(guī)定。

根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十三條以及《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定,中證協(xié)決定注銷(xiāo)馬軍證券分析師執(zhí)業(yè)證書(shū),并在三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；該紀(jì)律處分錄入中證協(xié)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

據(jù)悉，2018年9月17日，方正證券分析師馬軍、員工廖蕾與買(mǎi)方機(jī)構(gòu)參加飯局的一組照片廣為傳播，照片中人物舉止親昵。彼時(shí)正值“新財(cái)富最佳分析師”評(píng)選階段，該飯局中又有業(yè)內(nèi)人士參與，網(wǎng)友質(zhì)疑馬軍等人有拉票嫌疑。9月18日，新財(cái)富雜志公告稱(chēng)，取消方正證券馬軍等參與新財(cái)富最佳分析師評(píng)選的參評(píng)資格，并取消相關(guān)投票人參與新財(cái)富最佳分析師評(píng)選的投票資格。同日，方正證券發(fā)布《方正證券股份有限公司文件》，宣布將馬軍、廖蕾停職并啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，取消馬軍及其團(tuán)隊(duì)本年度參加新財(cái)富評(píng)選以及其他社會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選的資格。

附全文：

關(guān)于對(duì)馬軍采取自律措施的決定

馬軍:

經(jīng)查,你作為《第十六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選活動(dòng)》的候選分析師,在新財(cái)富最佳分析師投票啟動(dòng)前的2018年9月17日晚上,你與具有新財(cái)富最佳分析師投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐,聚餐費(fèi)用由你支付;你在聚餐中的不當(dāng)言行,經(jīng)媒體廣泛傳播后,更造成了惡劣社會(huì)影響,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

你的上述行為違反了我會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加有關(guān)評(píng)選活動(dòng)管理的通知》第三條之規(guī)定,且你的違規(guī)行為發(fā)生在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及我會(huì)反復(fù)強(qiáng)調(diào)規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為、加強(qiáng)證券分析師廉潔從業(yè)管理的情況下,社會(huì)影響惡劣,嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

經(jīng)調(diào)查審理,我會(huì)擬給予你注銷(xiāo)證券分析師執(zhí)業(yè)證書(shū)、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的紀(jì)律處分,并履行了事先告知程序。

對(duì)于你提出的申辯意見(jiàn),我會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真審核研究。經(jīng)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素,根據(jù)我會(huì)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十三條以及《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)你作出如下紀(jì)律處分:注銷(xiāo)證券分析師執(zhí)業(yè)證書(shū),并在三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。本紀(jì)律處分錄入我會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

你對(duì)本決定如有異議,可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng),也可依法向人民法院提起訴訟。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2019年6月19日