中國經濟網北京10月16日訊 中國證監會網站昨日公布的中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書（〔2019〕77號）顯示，經查，北京股商信息科技有限公司（已于2019年7月24日更名為“北京股商證券投資咨詢有限公司”，以下簡稱“北京股商信息”）在開展證券投資咨詢業務中，存在以下違規行為：

一是公司部分團隊辦公場所未向北京監管局報備；二是公司存在多個網站，未在網站公示投資顧問信息；三是公司網站、營銷人員在證券投資顧問業務推廣和客戶招攬過程中，存在對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，個別人員存在承諾收益行為；四是公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數據來源、揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險和選股方法局限等信息；五是公司在業務推廣、服務提供環節存在大量客戶留痕檔案缺失情況。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第十二條、第二十四條、第二十七條和第二十八條。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，現責令北京股商信息全面整改，暫停新增客戶一年。北京股商信息應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規定》等相關規定，切實提高合規管理水平，在暫停期內按月向北京監管局報送整改進度情況。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規定：證券、期貨投資咨詢機構的業務方式、業務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業資格的業務人員發生變化的，應當自發生變化之日起五個工作日內，向地方證管辦（證監會）提出變更報告，辦理變更手續。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條規定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；

（三）證券投資顧問服務的內容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監督。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十七條規定：以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，并符合下列要求：

（一）客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；

（二）揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；

（三）說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源；

（四）表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書

（北京股商信息科技有限公司）

〔2019〕77號

關于對北京股商信息科技有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

北京股商信息科技有限公司：

經查，你公司在開展證券投資咨詢業務中，存在以下違規行為：一是公司部分團隊辦公場所未向我局報備；二是公司存在多個網站，未在網站公示投資顧問信息；三是公司網站、營銷人員在證券投資顧問業務推廣和客戶招攬過程中，存在對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，個別人員存在承諾收益行為；四是公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數據來源、揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險和選股方法局限等信息；五是公司在業務推廣、服務提供環節存在大量客戶留痕檔案缺失情況。

以上事實有相關文件、現場檢查確認書、談話記錄、網站截圖等證據證明。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第十二條、第二十四條、第二十七條和第二十八條。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，現責令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。

你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規定》等相關規定，切實提高合規管理水平，在暫停期內按月向我局報送整改進度情況。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2019年8月1日