中國經濟網北京12月9日訊 中國人民銀行網站近日公布的中國人民銀行瀘州市中心支行行政處罰信息公示表（瀘銀罰字〔2019〕3號）顯示，交通銀行股份有限公司瀘州分行存在以下違法行為：虛報、瞞報金融統計資料；未按規定開展大額和可疑交易監測報告；未按規定程序收繳假幣。中國人民銀行瀘州市中心支行對該單位給予警告并處以23.1萬元罰款，對1名直接負責的責任人員處以1萬元罰款。

11月26日，國家外匯管理局內蒙古自治區分局近日公布的外匯行政處罰信息顯示，交行內蒙古自治區分行在辦理業務過程中，存在沒有對轉口貿易交易背景的真實性進行盡職調查的違法違規行為。國家外匯管理局內蒙古自治區分局對其處以罰款40萬元人民幣，沒收違法所得55.54萬元人民幣。

11月20日，遼陽銀保監分局發布行政處罰信息公開表顯示，交行遼陽分行因在某騙取銀行貸款案件中，存在貸款調查與審查不盡職、內控管理不到位的問題，導致貸款形成風險，被罰款20萬元；責任人騰世剛、于新業、陳東旭被給予警告。其中，陳東旭為交通銀行遼陽分行副行長。據悉，遼寧銀監局于2014年5月12日下發陳東旭任職資格的批復，核準陳東旭交通銀行遼陽分行副行長的任職資格。

11月19日，交行菏澤分行收到罰單。國家外匯管理局網站公布的行政處罰決定書顯示，交通銀行股份有限公司菏澤分行存在報表數據漏報的違法行為。依據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條，國家外匯管理局山東省菏澤市中心支局責令其改正、給予警告，并罰款5萬元人民幣。

11月18日，交行牡丹江分行有兩宗違法事件被通報處罰。中國人民銀行網站公布的行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司牡丹江分行兩宗違法遭罰。中國人民銀行牡丹江市中心支行對備案類賬戶超過期限或未按規定備案問題給予警告，并處2萬元罰款；對存在收繳假幣過程中沒有履行告知義務的情況給予警告，并處1000元人民幣罰款。