中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，廈門市鑫鼎盛控股有限公司（以下簡稱“廈門鑫鼎盛”）在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價大狂歡”活動，投資者參與活動購買基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門鑫鼎盛采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，廈門鑫鼎盛成立于1997年12月18日，注冊資本1億人民幣，陳洪生為法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，持5%比例股份，林勁為實控人、最終受益人、大股東，持股比例65%。

2019年12月11日，廈門鑫鼎盛投資顧問秦國安因未經(jīng)公司授權(quán)通過某網(wǎng)絡(luò)平臺向投資者提供買賣或持有具體證券的投資建議，被廈門證監(jiān)局出具警示函，同時記入誠信檔案。

《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條規(guī)定：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

（二）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金；

（四）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（五）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

（六）挪用基金銷售結(jié)算資金；

（七）本辦法第三十五條規(guī)定的情形；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定：基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文;

廈門證監(jiān)局關(guān)于對廈門市鑫鼎盛控股有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

廈門市鑫鼎盛控股有限公司：

經(jīng)查，你司在“基金決策寶”APP上發(fā)起“全民砍價大狂歡”活動，投資者參與活動購買基金可獲取現(xiàn)金優(yōu)惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。你司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，全面自查自糾，采取有效措施積極整改，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報告,我局將對整改情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年12月16日