中國經濟網北京12月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]37號）顯示，經查，黑龍江省容維證券數據程序化有限公司安徽分公司（以下簡稱“容維公司安徽分公司”）部分向客戶提供證券投資顧問服務的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對容維公司安徽分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，容維公司成立于1997年7月7日，注冊資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長兼總經理、實控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負責人。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導性的營銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責令改正；2018年7月13日，容維公司因向投資人承諾收益以及未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務等2宗違法行為被黑龍江證監(jiān)局責令改正，并罰款30萬元。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司安徽分公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕37號

黑龍江省容維證券數據程序化有限公司安徽分公司：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應當按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改，進一步加強內控，切實做到合規(guī)經營。暫停新增客戶期滿后，你分公司應當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日