中國網財經4月26日訊 深交所24日發布了關于對天廣中茂股份有限公司(簡稱“天廣中茂”或公司，證券代碼：002509)及相關當事人給予紀律處分的決定。經查明，天廣中茂及相關當事人存在以下違規行為：

天廣中茂股東邱茂國在2017年3月至2018年11月期間，通過公司時任董事長邱茂期及廣州中茂園林建設工程有限公司(以下簡稱“中茂園林”)、電白中茂生物科技有限公司(以下簡稱“中茂生物”)有關人員在未經公司內部審批的情況下，使用中茂園林及中茂生物公章為其相關債務提供擔保，擔保金額合計39,329.90萬元，占天廣中茂2018年經審計凈資產的8.65%。

天廣中茂的上述行為違反了深交所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條，深交所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和深交所《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.4條的規定。

天廣中茂股東邱茂國違反了深交所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.3條，深交所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.3條和深交所《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條的規定，對上述違規行為負有重要責任。

天廣中茂時任董事長邱茂期未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和深交所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規定，對上述違規行為負有重要責任。

天廣中茂時任總經理黃如良未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和深交所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規定，對上述違規行為負有責任。

鑒于上述違規事實及情節，依據深交所《股票上市規則(2014年修訂)》第17.2條、第17.3條，深交所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規定，深交所決定：

一、對天廣中茂股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時任董事長邱茂期給予公開譴責的處分。

三、對天廣中茂股份有限公司時任總經理黃如良給予通報批評的處分。

不僅如此，中國網財經注意到，4月24日，天廣中茂發布了關于公司股票可能將被終止上市的第二次風險提示性公告。其中提到，公司股票已連續11個交易日(2020年4月9日至2020年4月23日)收盤價格均低于股票面值(即1元人民幣)，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，公司股票可能將被終止上市。

《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.1條之(十八)款規定，在深圳證券交易所僅發行A股股票的上市公司，通過深圳證券交易所交易系統連續二十個交易日(不含公司股票全天停牌的交易日)的每日股票收盤價均低于股票面值，深圳證券交易所有權決定終止公司股票上市交易。

《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定(以下簡稱“本所其他相關規定”)。

《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》第2.1條：上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》第9.11條：上市公司發生本規則 9.1 條規定的“提供擔保”事項時，應當經董事會審議后及時對外披露。

“提供擔保”事項屬于下列情形之一的，還應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔保額超過上市公司最近一期經審計凈資產 10%的擔保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經審計凈資產 50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產負債率超過 70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的 30%；

(五)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的 50%且絕對金額超過五千萬元；

(六)對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；

(七)本所或者公司章程規定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應當經出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。

股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，應當經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保議案時，該股東或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。

《深圳證券交易所股票上市規則(2014年修訂)》第10.2.6條：上市公司為關聯人提供擔保的，不論數額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第1.3條：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、《股票上市規則》、本指引和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定(以下簡稱“本所其他相關規定”)，誠實守信，自覺接受本所和其他相關監管部門的監督管理。

《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第8.3.4條：上市公司應當依法明確對外擔保的審批權限，嚴格執行對外擔保審議程序。

未經董事會或者股東大會審議通過，公司不得對外提供擔保。

公司應當在公司章程中規定，對外擔保提交董事會審議時，應當取得出席董事會會議的三分之二以上董事同意并經全體獨立董事三分之二以上同意。

《深圳證券交易所股票上市規則(2018年11月修訂)》第17.2條：發行人、上市公司、相關信息披露義務人及相關方違反本規則、本所其他相關規定或者其所作出的承諾的，本所視情節輕重給予以下處分：

(一) 通報批評；

(二) 公開譴責。

《深圳證券交易所股票上市規則(2018年11月修訂)》第17.3條：上市公司董事、監事、高級管理人員違反本規則、本所其他相關規定或者其所作出的承諾的，本所視情節輕重給予以下處分：

(一) 通報批評；

(二) 公開譴責；

(三) 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

以上第(二)項、第(三)項處分可以并處。

以下為原文：

關于對天廣中茂股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定

當事人：

天廣中茂股份有限公司，住所：福建省南安市成功科技工業區新華南路505號；

邱茂國，天廣中茂股份有限公司股東；

邱茂期，天廣中茂股份有限公司時任董事長；

黃如良，天廣中茂股份有限公司時任總經理。

經查明，天廣中茂股份有限公司(以下簡稱“天廣中茂”)及相關當事人存在以下違規行為：

天廣中茂股東邱茂國在2017年3月至2018年11月期間，通過公司時任董事長邱茂期及廣州中茂園林建設工程有限公司(以下簡稱“中茂園林”)、電白中茂生物科技有限公司(以下簡稱“中茂生物”)有關人員在未經公司內部審批的情況下，使用中茂園林及中茂生物公章為其相關債務提供擔保，擔保金額合計39,329.90萬元，占天廣中茂2018年經審計凈資產的8.65%。

天廣中茂的上述行為違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條，本所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.6條和本所《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第8.3.4條的規定。

天廣中茂股東邱茂國違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.3條，本所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.3條和本所《中小企業板上市公司規范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.1條的規定，對上述違規行為負有重要責任。

天廣中茂時任董事長邱茂期未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規定，對上述違規行為負有重要責任。

天廣中茂時任總經理黃如良未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條和本所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規定，對上述違規行為負有責任。

鑒于上述違規事實及情節，依據本所《股票上市規則(2014年修訂)》第17.2條、第17.3條，本所《股票上市規則(2018年4月修訂)》第17.2條、第17.3條和本所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條的規定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對天廣中茂股份有限公司給予通報批評的處分。

二、對天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時任董事長邱茂期給予公開譴責的處分。

三、對天廣中茂股份有限公司時任總經理黃如良給予通報批評的處分。

天廣中茂股份有限公司股東邱茂國、時任董事長邱茂期對本所作出的紀律處分決定不服的，可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請應當統一由天廣中茂通過本所上市公司業務專區提交，或者通過郵寄或者現場遞交方式提交給本所指定聯系人(曹女士，電話：0755-88668399)。對于天廣中茂股份有限公司及相關當事人上述違規行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2020年4月24日