被處罰當(dāng)事人

一、興業(yè)銀行股份有限公司北京分行

二、孫美霖（時任豐臺中支營業(yè)部總經(jīng)理）

三、劉夢瑀（時任豐臺中支營業(yè)部企金條線客戶經(jīng)理）

四、焦鐸（時任朝陽中支東外支行企金條線客戶經(jīng)理）

五、杜姜歡（時任順義支行零售業(yè)務(wù)負責(zé)人）

六、孔丹丹（時任順義支行零售客戶經(jīng)理）

七、辛蕊（時任魯谷支行零售客戶經(jīng)理）

八、馮南（時任昌平中支行龍域支行行長）

主要違法違規(guī)事實（案由）

一、存貸掛鉤

二、流動資金貸款挪用于股權(quán)投資

三、個人按揭貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則

四、項目融資業(yè)務(wù)合規(guī)要件不全及未從嚴(yán)審核項目資本金

五、發(fā)放貸款用于為違規(guī)領(lǐng)域墊資

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則

行政處罰決定

一、對興業(yè)銀行股份有限公司北京分行罰款合計210萬元

二、對孫美霖處以警告并罰款5萬元

三、對劉夢瑀處以警告并罰款5萬元

四、對焦鐸處以警告

五、對杜姜歡處以警告

六、對孔丹丹處以警告

七、對辛蕊處以警告

八、對馮南處以警告

作出處罰決定的

機關(guān)名稱

國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2024年2月6日