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云銀罰決字〔2024〕01-03號
行政處罰信息公示表
當事人名稱 | 行政處罰決定書文號 | 違法行為類型 | 行政處罰內容 | 作出行政處罰 決定機關名稱 | 作出行政處罰 決定日期 |
迪慶農村商業銀行股份有限公司（原香格里拉市農村信用合作聯社） | 云銀罰決字〔2024〕01號 | 1.違反金融統計管理規定； 2.違反賬戶管理規定； 3.違反人民幣反假規定； 4.占壓財政存款或資金； 5.違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規定； 6.未按規定報送可疑交易報告； 7.未按規定履行客戶身份識別義務； 8.未按要求使用格式條款。 | 處警告，并處148.7萬元罰款 | 中國人民銀行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
和四龍（時任香格里拉市農村信用合作聯社（現迪慶農村商業銀行股份有限公司）信貸部經理） | 云銀罰決字〔2024〕2號 | 對迪慶農村商業銀行股份有限公司（原香格里拉市農村信用合作聯社）以下違法行為負有責任： 違反信用信息采集、提供、查詢相關管理規定。 | 處2.2萬元罰款 | 中國人民銀行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
曾秀群（時任香格里拉市農村信用合作聯社（現迪慶農村商業銀行股份有限公司）財務會計部經理） | 云銀罰決字〔2024〕3號 | 對迪慶農村商業銀行股份有限公司（原香格里拉市農村信用合作聯社）以下違法行為負有責任： 1.未按規定報送可疑交易報告； 2.未按規定履行客戶身份識別義務。 | 處4.9萬元罰款 | 中國人民銀行 云南省分行 | 2024年2月28日 |
京公網安備 11010502031058號
