在信用體系建設中，市場主體信用承諾制度是構建以信用為核心的新型市場監管機制的重要內容，是創新社會治理方式、加強事中事后監管的重要舉措，是推動市場主體自我約束、誠信經營的重要手段，是深化“放管服”改革、優化營商環境的內在要求。

具體而言，市場主體信用承諾就是市場主體以規范格式向社會作出公開承諾或聲明，以獲得某種資格、權利或社會公眾的信任。信用承諾一旦作出，將納入市場主體信用記錄，接受社會監督，并作為市場監管部門對市場主體準入和監管的參考。信用承諾制度可以貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后監管全鏈條，覆蓋市場主體準入、生產經營到退出的全過程。

市場主體信用承諾的類型

審批替代型信用承諾。由各級行政審批機關根據各自權限，制定規范格式的告知承諾文書，在公民、法人和其他組織提出行政審批申請或資質審查時，行政審批機關一次性告知其審批條件和需要提交的材料，申請人按告知承諾書格式以書面形式承諾其符合審批條件，由行政審批機關作出行政審批決定。

審批替代型信用承諾是最典型、應用最廣泛的信用承諾，是“誠信推定、信賴合作”共治理念的突出表現，是推行“證照分離”、解決準入不準營問題的重要手段。尤其是在深化“放管服”改革、簡政放權、簡化審批環節、降低企業制度性交易成本、激勵市場主體自我約束、推動社會監督、建立社會信用體系、激發市場內生動力、優化營商環境方面，實行審批替代型信用承諾制度，將產生廣泛的社會效應。

對此，《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見》(以下簡稱《意見》)規定，在辦理適用信用承諾制的行政許可事項時，申請人承諾符合審批條件并提交有關材料的，應予即時辦理。申請人信用狀況較好、部分申報材料不齊備但書面承諾在規定期限內提供的，應先行受理，加快辦理進度。書面承諾履約情況記入信用記錄，作為事中、事后監管的重要依據，對不履約的申請人，視情節實施懲戒。要加快梳理可開展信用承諾的行政許可事項，制定格式規范的信用承諾書，并依托各級信用門戶網站向社會公開。

證明事項型信用承諾。即在申辦資質審查時，由當事人提交的證明事項告知承諾書替代政府出具的證明文件。該項制度是便民利企，減少群眾煩心事鬧心事的有力措施。

對此，《國務院辦公廳關于印發全國深化“放管服”改革優化營商環境電視電話會議重點任務分工方案》規定，2020年6月底前全面推廣證明事項告知承諾制。進一步改進和規范基層群眾性自治組織出具證明工作，解決群眾反映強烈的“萬能居委會”“社區萬能章”等問題。例如，取消申請延期繳納稅款需提供公安機關出具的不可抗力事故證明，以納稅人自行承諾替代。稅務機關強化對納稅人承諾事項的事后核查，對不實承諾甚至弄虛作假的，依法予以嚴厲處罰，并按規定納入信用記錄。

主動公示型信用承諾。主要作用是減少監管部門檢查，降低監管制度成本。鼓勵和引導企業在自建網站、“信用中國”網站或企業信用信息公示系統主動作出綜合信用承諾、產品服務質量等專項承諾，公開聲明產品服務標準、質量標準等，接受社會各界監督。

對此，《意見》規定，鼓勵市場主體主動向社會作出信用承諾。建立健全信用信息自愿注冊機制。鼓勵市場主體在“信用中國”網站或通過其他渠道自愿注冊資質證照、市場經營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實性公開作出信用承諾，授權網站對相關信息進行整合、共享與應用。經驗證的自愿注冊信息可作為開展信用評價和生成信用報告的重要依據。

《國務院辦公廳關于印發全國深化“放管服”改革優化營商環境電視電話會議重點任務分工方案》規定，2019年10月底前將強制性產品認證目錄再壓減30種以上，繼續擴大“自我聲明”評價方式實施范圍，簡化強制性認證管理程序，減少認證證書種類數量。

市場監管總局《特種設備行政許可優化準入服務和加強事中事后監管措施》規定，在本許可周期內未發生行政處罰、責任事故、質量安全問題和質量投訴未結案等情況，且滿足相應許可條件中所規定生產業績的生產單位，在許可證書有效期滿前，采取自我聲明承諾持續滿足許可條件要求的方式申請直接換證，免除鑒定評審，但不得連續兩個許可周期申請直接換證。

行業自律型信用承諾。主要作用是充分發揮行業組織作用，通過行業自律防范違法，及時規范約束市場主體滑向違法，避免受到行政和法律的制裁。具體而言，由行業協會商會根據行業特點，統一制定行業自律承諾格式文本，組織會員作出承諾，并在行業協會商會網站和相關網站上公示。

對此，《意見》規定，支持行業協會商會建立健全行業內信用承諾制度，加強行業自律。對違規的失信者，視情節輕重，對機構會員和個人會員采取警告、行業內通報批評、公開譴責等懲戒措施。

信用修復型信用承諾。即給予市場主體改過自新的機會，通過信用承諾進行信用修復。主要做法是失信主體承諾不再產生新的失信行為，達到一定期限后解除失信懲戒措施；違反信用承諾的，不予信用修復并從嚴懲戒。

對此，《意見》規定，探索建立信用修復機制。失信市場主體在規定期限內糾正失信行為、消除不良影響的，可以通過作出信用承諾、完成信用整改、通過信用核查、接受專題培訓、提交信用報告、參加公益慈善活動等方式開展信用修復。

市場主體信用承諾內容

承諾內容根據承諾類型的不同，可以就要求作出專項承諾或綜合性承諾，主要包括依法誠信經營的具體要求、自愿接受社會監督、違背承諾自愿接受聯合懲戒等。在市場準入的事前監管環節，承諾應以主管部門提供的格式化文本的內容進行。

具體可承諾本單位(個人)嚴格遵守國家法律、法規和規章，全面履行應盡的責任和義務。自身能夠滿足辦理該事項的條件、標準和技術要求。對于尚未提供的材料，能夠在規定期限內予以提供，并符合法定形式和標準。提供給注冊登記部門、行業管理部門、司法部門及行業組織的所有資料均合法、真實、有效，無任何偽造、修改、虛假成分，并對所提供資料的真實性負責。嚴格依法開展生產經營活動，主動接受行業監管，自愿接受依法開展的日常檢查。出現違法失信經營行為將自愿接受約束和懲戒，并依法承擔相應責任。自覺接受行政管理部門、行業組織、社會公眾、新聞輿論的監督。按要求向社會公示信用信息。自我約束、自我管理，守合同、重信用，不制假售假、商標侵權、虛假宣傳、違約毀約、惡意逃債、偷稅漏稅、價格欺詐、壟斷和不正當競爭，維護經營者、消費者的合法權益。在“信用中國”、企業信用信息公示系統等網站中無違法違規、較重或嚴重失信記錄等。

信用承諾實施的側重點

一是納入市場主體信用記錄。接受社會監督，并將承諾作為行政監管部門對市場主體事中事后監管的參考，保證承諾和公示與事中監管相銜接。

二是加強事中監管。通過證后規定時間內的現場檢查或規定時間內提交規定的證明材料核查或各級履行監管職責的行政機關通過全面實施“雙隨機、一公開”監管制度，將承諾審批的事項列入檢查范圍，納入“雙隨機”抽查聯合檢查事項清單等事中監管方式，確保承諾的事項有人監管，及時發現和依規處理不履約的申請人，視情節實施懲戒。

三是推進信息共享。進一步完善“信用中國”、國家企業信用信息公示系統功能，鼓勵和引導市場主體、行業協會商會、專業服務機構等通過互聯網公示各類信息，方便社會查詢使用，推進信息共享。

四是引導強化市場主體責任。切實轉變理念，改變以往由政府背書的“保姆式”監管，強化市場主體的第一責任人意識。鼓勵市場主體在堅持守法底線的基礎上，進一步開展信用承諾，在平臺治理、信息披露、公平競爭、消費者權益保護、知識產權保護等方面履行社會責任、遵守社會公德，主動加強自治管理。鼓勵各類社會組織和企業建立信用管理和教育制度，組織簽署入職信用承諾書和開展信用知識培訓活動，培育企業信用文化。

五是發揮行業組織作用。充分發揮協會的橋梁紐帶作用和聯系市場主體眾多的優勢，支持加強行業自律。探索將行業自律承諾信息納入國家企業信用信息公示系統并公示。通過行業公約的自律和承諾，加強市場主體信用監管。

六是發揮市場和社會力量作用。鼓勵市場力量參與對市場主體履約踐諾的監督，深入挖掘市場潛力，用利益引導、市場約束倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。

七是在市場主體退出和信用修復環節發揮信用承諾作用，通過承諾方便主體退出和信用修復。

八是加大對守信主體激勵和失信主體聯合懲戒力度。推進信用分級分類監管。不同信用等級的市場主體采取不同的抽查頻次。健全失信聯合懲戒對象認定機制。督促失信市場主體限期整改。加快構建跨地區、跨行業、跨領域的失信聯合懲戒機制，依法依規建立聯合懲戒措施清單，動態更新并向社會公開，形成行政性、市場性和行業性等懲戒措施多管齊下，社會力量廣泛參與的失信聯合懲戒大格局。

□黑龍江省工商行政管理干部學校 王金鳳