為嚴厲打擊經營主體

嚴重違法失信行為

強化信用約束和聯合懲戒

深化經營主體

信用體系建設

推動形成經營主體

“不敢失信、不能失信、不想失信”

信用監管新格局

宜昌市市場監管局發布

10件嚴重違法失信典型案例 

案例1

杜某犯買賣國家機關證件罪

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

西陵區市場監管局收到宜昌市西陵區人民檢察院檢察建議書，在其移交的公訴案件中，當事人杜某因犯買賣國家機關證件罪被宜昌市西陵區人民法院判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣二萬元。按照《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》規定，當事人買賣營業執照的行為屬于嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，應當實施聯合懲戒。西陵區市場監管局根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將杜某列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案是市場監督管理部門對收到的人民法院生效法律文書進行列嚴的案件。本案對嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為進行有力打擊，起到了聯合懲戒的作用。

案例2

劉某無照經營

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

原武漢L公司宜昌分公司辦理注銷登記手續后，當事人在未依法取得營業執照的情況下，繼續在原武漢L公司宜昌分公司經營場所內從事經營活動，并在收取消費者預付款后關門“跑路”。高新區市場監管局依法責令當事人立即停止違法行為，沒收違法所得并處罰款10000元，罰沒款合計215188元。同時，高新區市場監管局依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將當事人列入嚴重違法失信企業名單并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案是一起因為預付式消費引起的無照經營違法案件。本案辦案機關嚴厲打擊了當事人無照經營且嚴重侵害消費者權益的違法行為。本案對轄區內采取預付式消費的其他經營者形成極大觸動，起到了很好的警示作用。

案例3

周某犯生產、銷售

不符合安全標準的食品罪

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

當陽市市場監管局對周某生產待售的油條抽樣送檢，經檢驗，油條中鋁的殘留量為1210mg/kg，不符合GB2760－2014《食品安全國家標準 食品添加劑使用標準》要求，檢驗結論為不合格。當陽市人民法院依法判處被告人周某犯生產、銷售不符合安全標準的食品罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣一萬元。當陽市市市場監管局根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將周某列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案屬于市場監管部門移送司法機關的典型食品犯罪案例，將當事人列嚴既懲戒了嚴重違法失信當事人，又保護了眾多消費者的“舌尖上的安全”。同時，通過本案的成功實踐，有效形成了“市監移送、公安偵查、檢察公訴、法院審判、市監列嚴”的食品安全監管行刑銜接的局面。

案例4

宜都市某茶廠拒不履行

行政處罰決定

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

當事人宜都市某茶廠因在茶葉初加工中添加非茶類物質，被宜都市市場監管局予以行政處罰。當事人提出延期繳納罰款申請并繳納5000元罰款，剩余15000元罰款經宜都市市場監管局同意延期繳清，當事人在規定期限內未繳納。后宜都市市場監管局兩次向當事人送達《行政處罰決定履行催告書》，當事人在法定期限內仍未履行。宜都市市場監管局向宜都市人民法院申請強制執行，經宜都市人民法院審理裁定準予強制執行。

依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，宜都市市場監管局將宜都市某茶廠列入嚴重違法失信名單，通過國家企業信用信息公示系統公示，并實施相應管理措施。

典型意義 

本案是對有履行能力但拒不履行行政處罰決定的行為予以“列嚴”處置的典型案例。本案的成功辦理將有助于提高經營主體的誠信意識，有效打擊了對法治權威的挑戰，維護了法治社會的正常秩序，維護了市場監管的執法權威。 

案例5

某藥店多次未憑處方

銷售復方甘草片

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

遠安縣市場監管局執法人員對遠安縣某藥店進行日常監督檢查時發現，該藥店多次未憑處方銷售復方甘草片，存在未憑處方銷售處方藥的違法行為。復方甘草片是國家有特殊管理要求的藥品，列入了必須憑處方銷售的處方藥管理，必須嚴格憑醫師開具的處方銷售，遠安縣市場監管局根據《藥品流通監督管理辦法》之規定，責令該藥店立即改正違法行為并予以頂格處罰。

遠安縣市場監管局依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將當事人列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案是一起典型的未憑處方銷售處方藥的典型案例，主觀上存在故意，且違法行為有多次，本案對當事人從重處罰，是對違規使用國家有特殊管理要求藥品行為的強烈打擊。本案對其他藥店經營者起到極大的震懾作用，規范了藥店的經營行為，實現以案為鑒，形成示范效應。

案例6

枝江市某食品有限公司

一年內多次違反食品安全法

被列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

枝江市某食品有限公司在湖北省市場監管局組織的監督抽檢中，被發現生產經營不符合食品安全標準的雪糕，枝江市市場監管局依法對其作出行政處罰。1個月后，該公司生產經營的雪糕再次經法定檢測機構檢驗不合格。鑒于當事人生產經營的食品在一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰，枝江市市場監管局依法對該公司從重處罰，責令其改正違法行為，并處罰款。 

枝江市市場監管局依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將枝江市某食品有限公司列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案是對在一年內因同一性質的違法行為多次受到行政處罰的行為予以“列嚴”處置的典型案例，不僅打擊懲戒了食品安全違法行為，也對其他經營主體起到了警示效應，不斷推進該市食品安全示范市創建工作，營造良好的食品安全社會氛圍。

案例7

五峰某美發店有履行能力

但拒不履行行政處罰

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

五峰某美發店因經營超過使用期限的化妝品，被五峰土家族自治縣市場監管局處以沒收超過使用期限的化妝品和罰款2000元的行政處罰。截至目前，當事人只繳納了1111.79元，尚未繳納完畢行政處罰罰款，且未申請分期或者延期繳納。   

五峰土家族自治縣市場監管局依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將當事人列入嚴重違法失信企業名單，并通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。

典型意義 

本案是一起化妝品領域違法案件，辦案人員充分考慮了該違法行為的社會危害性以及當事人的實際情況，自由裁量合理。當事人既未提出申請行政復議、也未申請行政訴訟，有履行能力但拒不履行、逃避執行，嚴重影響了市場監督管理部門公信力，市場監管部門對其列入嚴重違法失信名單，起到了以案說法的示范效應。

案例8

某汽配公司伙同他人

進行合同詐騙

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

宜昌某汽配有限公司伙同他人，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同的過程中，騙取資金290.2234萬元，數額特別巨大，其行為已構成合同詐騙罪，遠安縣人民法院依法進行了判決。遠安縣市場監管局依據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將其列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。

典型意義 

本案是遠安縣市場監管局與縣法院建立聯合協作機制，積極開展列嚴工作的一起典型案例。嚴厲打擊了合同詐騙的犯罪行為，同時實行違法失信名單管理和信息共享，健全失信聯合懲戒，極大地促進了經營主體提升守法誠信意識和水平，達到維護公平競爭的市場秩序，促進經濟高質量發展的積極效果。

案例9

阮某犯合同詐騙罪

列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

當事人因合同詐騙罪被湖北省武漢市武昌區人民法院判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金五千元。按照《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》規定，當事人的行為屬于嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為，應當實施聯合懲戒。西陵區市場監管局根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將阮某列入嚴重違法失信名單，并通過國家企業信用信息公示系統公示。

典型意義 

本案是市場監督管理部門對收到的人民法院生效法律文書進行列嚴的案件。本案對嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為進行有力打擊，起到了聯合懲戒的作用。

案例10

裴某容組織、領導傳銷活動

被列入嚴重違法失信名單案

基本案情 

裴某容被宜都市人民法院以犯組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣六千元。宜都市市場監管局根據《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規定，將裴某容列入嚴重違法失信名單，通過國家企業信用信息公示系統向社會公示，并實施相應管理措施。

典型意義 

本案是打擊嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為典型案例，既保障了人民群眾合法權益，也維護了社會正常秩序和市場經濟秩序。同時，也使廣大人民群眾深刻認識到打擊傳銷工作的重要性和必要性，真正從源頭上抵制傳銷，筑牢防范傳銷的堅固防線。