1

北京中北聯信用評估有限公司

銀京罰決字〔2024〕1號

1.違反獨立性要求；

2.未按規定定期對高級管理人員和信用評級分析人員進行業務培訓和業務能力測試。

給予警告，并處罰款8.85萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

2

陳某（時任北京中北聯信用評估有限公司副總裁兼評級總監）

銀京罰決字〔2024〕2號

對北京中北聯信用評估有限公司下列行為負有直接責任：

違反獨立性要求。

給予警告，并處罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

3

北京度小滿征信有限公司

銀京罰決字〔2024〕3號

1.未按規定報送信用信息安全測評報告；

2. 未按規定報送征信業務資料。

罰款2.6萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

4

北京大興華夏村鎮銀行有限責任公司

銀京罰決字〔2024〕4號

1.提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；

2. 未準確、完整、及時報送個人信用信息。

罰款36.9萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/18

5

北京銀聯商務有限公司

銀京罰決字〔2024〕5號

違反賬戶管理規定。

罰款10萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

6

北京數字王府井科技有限公司

銀京罰決字〔2024〕6號

違反賬戶管理規定。

罰款4萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

7

北京錢袋寶支付技術有限公司

銀京罰決字〔2024〕7號

違反賬戶管理規定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

8

資和信電子支付有限公司

銀京罰決字〔2024〕8號

違反賬戶管理規定。

罰款1萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

9

新華人壽保險股份有限公司

銀京罰決字〔2024〕9號

1.未按照規定履行客戶身份識別義務;

2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款428.74萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

10

龔某峰（時任新華人壽保險股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕10號

對新華人壽保險股份有限公司下列行為負有直接責任：

未按照規定履行客戶身份識別義務。

罰款4.36萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19

11

于某剛（時任新華人壽保險股份有限公司副總裁）

銀京罰決字〔2024〕11號

對新華人壽保險股份有限公司下列行為負有直接責任：

未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款4.30萬元

中國人民銀行北京市分行

2024/1/19