□ 徐建華

為預防和制止經營者濫用標準必要專利排除、限制競爭的行為，保護市場公平競爭，鼓勵創新，提高經濟運行效率，維護消費者合法利益和社會公共利益，市場監管總局近日印發實施《標準必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》）。

《指引》分為總則和附則，涉及標準必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判以及涉及標準必要專利的壟斷協議、濫用市場支配地位行為、經營者集中，共6章22條。其中，總則明確《指引》的目的和依據，界定標準必要專利相關概念，提出涉及標準必要專利的壟斷行為分析原則及相關市場界定思路，建立事前事中監管規則；附則對《指引》的效力及解釋等作出規定。其他主要內容包括：從市場公平競爭及反壟斷監管執法角度，對經營者提出信息披露等合規要求，并明確合規要求的定位及與認定壟斷行為之間的關系。規定標準制定與實施過程中的壟斷協議、涉及標準必要專利的專利聯營及其他壟斷協議等情形；規定涉及標準必要專利的市場支配地位的認定方法和考慮因素、濫用市場支配地位行為的典型類型及認定因素、經營者集中申報情形及審查規定，并明確認定和考慮因素等。

“技術專利化、專利標準化、標準產業化、產業國際化”被認為是當今世界國際標準化的主要特征和發展模式。技術專利化，關鍵就是將自主創新技術以專利的形式予以保護。當產業技術快速發展、大量技術發明專利涌現時，圍繞產業發展中核心競爭技術的知識產權建設的需要，專利與標準就會走向一體化融合的高端發展模式——專利標準化。如今，“技術專利化、專利標準化”在國際標準中變得很常見。更有甚者，國際上甚至出現了專門以經營專利技術和技術標準作為主業的專業公司，既不做產品也不做技術，只做專利，并將專利想方設法放入各種標準中，最終坐等收取高額的專利費。我國當年的DVD產業就是因為缺乏技術專利，只能采用國外標準，損失慘重。

在這樣的背景下，促進專利與標準的深度融合，讓專利標準成為對質量的“硬約束”就顯得尤其重要，其中最為關鍵的一步就是給“專利標準化”制定“標準”，協調好標準與專利的關系，促進二者深度融合。此次出臺的《指引》具有三大顯著特點，即充分體現發展和規范并重的基本理念、兼顧標準必要專利權人和實施方利益平衡、構建事前事中事后全鏈條監管的制度體系。從某種意義上講，《指引》可以被看作為“專利標準化”制定的一個“標準”，它的出臺既必要又重要。

《指引》的出臺非常必要，這是保護市場公平競爭的迫切需要。當前，標準必要專利許可實踐覆蓋無線通信、音視頻、物聯網等眾多領域，許可主體趨向多元，許可模式日益復雜，在正常商業行為和反競爭行為之間存在模糊地帶，增加了企業經營活動的不可預期性，也為反壟斷監管執法帶來挑戰。《指引》明確標準必要專利領域反壟斷監管執法有關制度規則，加強信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風險行為預防，有利于為廣大經營者提供清晰明確的行為遵循，促進市場公平競爭，保護產業創新發展動力。此外，《指引》的出臺也是我國細化反壟斷制度規則的內在要求和順應全球治理趨勢的具體舉措，推動健全我國標準必要專利治理體系。

《指引》的出臺十分重要。一方面，“技術專利化、專利標準化、標準全球化”已經成為當今世界競爭的重要形式。不以規矩，不能成方圓。如何規范市場競爭，給標準必要專利反壟斷制定“標準”立好規矩，不僅關系到標準和專利兩大領域的公平競爭問題，也關系到國內國際兩大市場，與眾多產業創新發展密切相關。《指引》積極回應標準必要專利領域市場競爭中的難點焦點，相當于給標準專利的市場競爭立規矩，具有重要指引作用。另一方面，專利和標準是創新的兩大利器，對于企業來說，參與制定標準可以有機會將公司的創新成果和專利轉化為標準，同時也能更好、更準確地執行標準。《指引》聚焦標準必要專利領域，提升反壟斷監管執法的穩定性和透明度，規范和引導行業公平競爭，形成鼓勵創新的政策制度環境，對企業實施專利創新和標準引領具有重要推動意義。

（觀察家）