案情回顧

   《中國質(zhì)量技術監(jiān)督》2008年第3期“拋磚引玉”欄目刊登的《怎樣處理外資企業(yè)的多種違法行為》一案，介紹了某地一招商引資企業(yè)存在著非法安裝起重機械等多種違法行為，特種設備安全監(jiān)察人員對其下達了《責令整改通知書》，但該公司在規(guī)定的期限內(nèi)沒有進行整改。對于本案的處理，在執(zhí)法人員中出現(xiàn)了四種不同的處理意見。

   文章刊登后，得到了各地讀者的廣泛關注，紛紛來信來電闡述自己的意見。但是我們在來信看到，幾乎無人同意第一種觀點，絕大數(shù)人同意第二種觀點和第三種觀點。也就是說，絕大多數(shù)讀者都認為在我國的外資企業(yè)也要遵守我國的法律法規(guī)，法律面前人人平等，違法就要受到處罰，這是勿庸質(zhì)疑的，只是對怎樣處理存在著分歧。現(xiàn)將部分讀者的文章摘登，并將有關專家的說法附后，僅供參考，希望能對您的行政執(zhí)法工作有所幫助。

    法條競合 從一從重

   山東濟南市質(zhì)量技術監(jiān)督局平陰分局夏信青、山東棗莊市質(zhì)量技術監(jiān)督局薛城區(qū)分局許秋茹、新疆鞏留縣質(zhì)量技術監(jiān)督局李成林、山西臨猗縣質(zhì)量技術監(jiān)督局張曉認為：

   我們同意第二種意見。因為該公司存在多種違法行為，如私自安裝特種設備、未建立技術檔案和管理臺賬、未申請檢驗、未檢驗附件、作業(yè)人員無證上崗等，違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》中多項法條，其中最為嚴重的是擅自安裝起重機械。法條競合的表現(xiàn)形式有兩種：一是不同法律之間的法條競合；二是同一法律中的法條競合。本案是后者，應該按照競合原則和從一從重的原則，責令恢復原狀或責令已取得資質(zhì)的單位重新安裝，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

    福建漳州市質(zhì)量技術監(jiān)督局戴定聰、丁曉玲、河北高碑店市質(zhì)量技術監(jiān)督局沈?qū)W軍認為：

   該公司確實存在多種違法行為，分別違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》中多項條款，但如果將這些違法行為分別處罰，顯然有重復處罰及處罰過重之嫌，而如果分別下達多份處罰決定書，在執(zhí)法實踐中也不一定就能執(zhí)行到位。同時，由于《特種設備安全監(jiān)察條例》第六十七條規(guī)定的處罰內(nèi)容及幅度已非常嚴厲，其他處罰條款則相對偏輕。按第六十七條進行處罰，既可以體現(xiàn)從重處罰原則，也可以達到處罰的效果，已經(jīng)可以制止該公司的違法行為，消除非法安裝起重機械的安全隱患。當然，對其他違法行為仍然要責令并督促及時改正。

    多種違法 分別處罰

   福建漳州市質(zhì)量技術監(jiān)督局吳振祥、李德利、黑龍江伊春市質(zhì)量技術監(jiān)督局王娟、內(nèi)蒙古巴林右旗質(zhì)量技術監(jiān)督局耿立明認為：

   我們同意第三種意見。根據(jù)案情，該公司同時存在未經(jīng)許可擅自安裝起重機械、擅自施工、未建立安全技術檔案及管理臺賬、使用超期未檢特種設備、作業(yè)人員無證上崗、逾期未改等多項違法行為，分別違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》中的多項法條，而這幾種違法行為又是相互獨立的。因此，本案不能按照競合原則和從一從重處罰原則處理，而應當對該公司的多種違法行為分別下達行政處罰決定書，依法給予嚴厲懲處，如此才能體現(xiàn)依法行政、消除安全隱患、確保人身及財產(chǎn)安全的執(zhí)法目的與宗旨。

   山東德州市質(zhì)量技術監(jiān)督局劉峰、河北秦皇島市質(zhì)量技術監(jiān)督局海港區(qū)分局時曉斌、李海霞、江蘇泰興質(zhì)量技術監(jiān)督局吉成、印倩認為：

   我們認為在中國境內(nèi)的企業(yè)都應該遵守中國的法律法規(guī)，尤其是安裝和使用特種設備，更應該嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定進行。在本案中，某公司存在5處違法行為，質(zhì)監(jiān)部門下達《責令整改通知書》后仍然沒有進行整改，違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》中的多項法條，應該根據(jù)該《條例》中的相關規(guī)定進行處理，責令該單位恢復原狀或責令由取得許可的單位重新安裝；在安裝后書面告知特種設備管理部門才能投入使用；對到期的鍋爐進行檢驗；建立特種設備使用臺賬；對操作人員進行培訓，取得作業(yè)證書后方能上崗。同時，根據(jù)該《條例》的規(guī)定對該企業(yè)進行罰款，并根據(jù)違法行為分別下發(fā)處罰決定書，合并執(zhí)行。

   地方引進外資企業(yè)是對地方經(jīng)濟發(fā)展的推動和支持，但應該遵守法律法規(guī)，走更好更快發(fā)展的道路。執(zhí)法人員在對特種設備進行檢查時，更應該嚴格執(zhí)法，只有這樣才能保障設備安全和生產(chǎn)安全。

   山東德州市質(zhì)量技術監(jiān)督局井鳳燕、山東濟南市質(zhì)量技術監(jiān)督局平陰分局田洪剛、趙風英、山東棗莊市質(zhì)量技術監(jiān)督局薛城區(qū)分局李秀倩認為：

    基本同意第三種處理意見，應對該公司的違法行為分別下達處罰決定書。理由如下：

   首先，在我國的外資企業(yè)也要遵守我國的法律法規(guī)，法律面前人人平等；其次是該公司的多種行為違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》中的多項法條，而且在下達《責令整改通知書》后并未按規(guī)定進行整改，性質(zhì)嚴重，說明沒有引起該公司的重視，安全隱患也未消除。同時，由于這些違法行為均涉及安全問題，故不能用競合原則，而應分別下達處罰決定書，徹底消除安全隱患。

    監(jiān)督服務 相得益彰

    河南洛陽市質(zhì)量技術監(jiān)督局西工區(qū)分局宋雷、江蘇東海質(zhì)量技術監(jiān)督局劉漢洋認為：

   本案的四種意見都不同意，不能因為該企業(yè)是招商引資項目而免于處罰，從而忽略法律法規(guī)的嚴肅性；也不能因為該企業(yè)違反了該法條而使用從一從重原則，貿(mào)然使用較大數(shù)額的罰款，應該具體問題具體分析。

   近年來，各地政府都先后出臺了一些優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展的相關規(guī)定，雖各有不同，但大體都是一方面要求各職能部門為企業(yè)提供越來越多的服務措施，另一方面加強了對行政機關執(zhí)法監(jiān)督的審批，從而保護企業(yè)的合法權(quán)益不受侵犯。作為質(zhì)量技術監(jiān)督部門，我們一方面要加強監(jiān)督管理力度，另一方面要充分利用手中所掌握的信息、技術為企業(yè)服務，深入落實當?shù)卣畠?yōu)化經(jīng)濟發(fā)展的要求。

   針對本案，行政相對人存在以下幾個方面的違法行為：一、未經(jīng)許可、未履行告知手續(xù)自行安裝了兩臺起重機械；二、沒有建立特種設備安全技術檔案和特種設備管理臺賬；三、一臺在用鍋爐到期未申請定期監(jiān)督檢驗，安全附件也沒有送檢；四、兩臺廠內(nèi)鏟車的作業(yè)人員沒有特種設備作業(yè)證件；五、上訴情況在《責令改正通知書》后逾期未改正。

   針對第一種違法行為，有人認為違反了《特種設備安全監(jiān)察條例》第十七條規(guī)定，應當依據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》第六十七條給予該單位5萬元到20萬元的處罰。我們認為依據(jù)這條規(guī)定對企業(yè)進行大額罰款不完全正確。首先該單位不是專業(yè)制造、安裝特種設備的單位，主觀上不存在故意違法的行為?？陀^上雖然未經(jīng)許可擅自安裝了兩臺起重機械，但同時也發(fā)現(xiàn)兩臺起重機械安裝完畢后并未投入使用，尚未造成嚴重后果。其次是該單位在檢查工作中積極配合，態(tài)度較好。同時，對企業(yè)的較大數(shù)額罰款也的確與招商引資的某些地方政策相違背，在實際執(zhí)行中存在困難。所以，應根據(jù)《行政處罰法》第四條第二款、第二十七條的規(guī)定進行處理。

   后三種違法行為應該根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》第七十四條第二、三、五款規(guī)定以及第七十七條第二款規(guī)定，給予該單位2000元以上2萬元以下的罰款，從而達到處罰與教育相結(jié)合，促使企業(yè)提高安全意識，糾正錯誤行為的目的。但是，不能一罰了之，還應當積極幫助企業(yè)完善各類安全制度，檢驗在用特種設備，培訓相關操作人員，使監(jiān)督與服務相得益彰。