湖南省市場監督管理局辦公室關于全省2020年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查的情況通報

各市州市場監督管理局，省局各相關直屬單位,各相關認證機構：

根據《市場監管總局辦公廳關于開展2020年認證從業機構“雙隨機、一公開” 檢查的通知》（市監認證〔2020〕36號）精神，湖南省市場監督管理局組織開展了全省2020年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查工作。現將情況通報如下：

一、基本情況

按照總局統一部署，結合我省實際，對社會反映強烈、問題突出的管理體系認證、CCC認證和有機產品認證等領域開展了認證活動監督檢查：一是加大自愿性認證證后監督檢查力度，組織開展了由總局抽取的200家次自愿性認證證后監督檢查，已全部完成任務，檢查結果已填報認證行政監管系統。二是針對認證活動增加、減少、遺漏認證程序等突出問題，開展認證活動事中見證檢查共200家次，其中強制性產品認證活動60家次。三是積極響應總局“有機宣傳周”活動，開展了流通領域有機產品標志標識專項監督檢查60家次。截至12月，全省共出動檢查人員1620人次，完成認證活動檢查405家次，涉及120家認證機構和405家獲證組織，任務完成率100%。

二、檢查發現的主要問題

（一）部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序

1．認證證書暫停程序不符合要求。認證證書暫停信息告知獲證組織不及時、未及時在認證機構網站上公布暫停信息，以及因機構自身原因未及時安排審核任務導致暫停獲證組織認證證書情況。

2．現場審核人日數安排不足。認證機構和獲證組織簽訂的認證合同人數少于實際人數，現場審核人日數與企業實際規模不相適應，以及審核員遲到早退等原因，導致審核計劃現場審核時間安排少于規定時間要求。

3．現場審核計劃安排不合理。存在不具備相關專業能力審核員審核專業內容、審核依據為失效標準、監督審核計劃安排沒有考慮證書和標志使用情況，以及沒有考慮多場所的抽樣、多場所路途時間和多班次作業等情況。

4．審核的有效性不足。審核組對受審核方體系要求刪減不合理、體系文件與組織實際運營情況不相符、內審和管理評審等運行記錄不同年份完全雷同以及關鍵過程運行關注不夠，審核報告評價不能客觀反映受審核方實際情況，甚至出現初次和監督審核報告內容雷同的情況。

5．認證范圍界定不合理。存在認證證書范圍超過營業執照經營范圍和行政許可范圍，以及產品范圍與獲證組織實際生產產品不符等情況。

6．認證批準程序不嚴。存在對受審核方不符合報告整改未通過驗證、項目環保驗收尚未通過、有關檢測資料尚未提供等情況下，發放了認證證書。

7．認證文件資料不規范。部分機構認證合同、審核計劃、審核報告等文件存在遺漏認證人員信息、無簽名、無機構和獲證組織印章等不規范問題。部分機構未能及時向獲證組織提供認證合同、審核計劃、審核報告等認證相關文件。

8．認證機構審核組成員報賬票據存在不規范和缺失情況。

（二）部分獲證組織管理體系未有效運行

1．體系文件與組織實際運行不符。存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”。存在不同時期的內部審核、管理評審、合規性評價和體系運行日常監督檢查活動等電子版本的管理體系運行記錄完全雷同，且無操作人員和責任人員簽字等情況。管理體系與獲證組織生產和服務實際需求結合不足、體系文件可操作性不強等問題比較突出。

2．關鍵過程運行控制不足。部分獲證組織不能提供關鍵過程有效運行的證據，存在計量器具未及時檢定/校準、日常監督檢查和體系關鍵活動運行記錄缺失、生產活動現場重要環境因素和主要職業健康安全風險未得到有效控制等問題。

3．認證檔案管理不規范。部分獲證組織不能完整提供認證合同、審核計劃、審核報告等文件。

4．有機產品銷售不規范。部分有機產品銷售企業的采購人員及銷售人員對有機產品概念不清，不知道如何查詢識別有機產品；有的對有機產品進貨驗收把關不嚴，不能及時提供銷售有機產品的有機認證證書；有的將非有機蔬菜混在有機蔬菜專柜一起銷售，產品未經有機產品認證，但在售商品名稱中含有“有機”字樣；有的有機產品標注的產品名稱、生產廠商名稱、生產地址與獲證證書及系統查詢不一致等。

三、處理措施

（一）認證機構存在問題處理

1．對于存在嚴重問題的3家認證機構，由省局統一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交相關市場監管部門進一步調查，依法嚴肅處理，并及時將處理情況通報我局。對需要撤銷認證機構資質的，按照有關程序上報總局進行處理。

2．對于存在較嚴重問題的23家認證機構，省局按照有關規定對其進行約談或發出告知書，責令其限期整改。

3．對于存在一般問題的32家認證機構，省局責成其自行整改。

（二）獲證組織存在問題處理

1．對于監督檢查中獲證組織存在的問題，由獲證組織所在地市場監管部門通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的監督，及時進行整改，保持認證的有效性；對不能持續保持認證條件要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

2．對于有機產品標志標識專項監督檢查中銷售企業或生產企業存在的問題，企業所在地市場監管部門要及時督促其限期整改到位，生產企業不在當地的涉嫌違法行為要及時移交生產企業所在地市場監管部門依法處理。

四、下一步工作打算

（一）加大監管力度，強化能力建設。各級市場監管部門要高度重視認證監管工作，充實基層認證監管力量，加強監管執法人員業務學習培訓，進一步提升隊伍素質和能力，努力適應新形勢下認證監管工作新要求。

（二）強化區域監管，落實工作責任。按照屬地管理原則，對檢查過程中發現的涉嫌違法問題要加強違法事實確認，發現一起，查處一起，通過“雙隨機、一公開”監督檢查形成對違法行為的長效制約，同時，科學研判認證監管工作中發現的新情況、新問題，實施分類監管，對高風險、問題頻發的領域加強重點監管。

（三）完善工作機制，規范執法行為。進一步嚴格抽查事項清單管理，避免多頭布置、多頭執法、重復檢查，減輕企業負擔，實現雙隨機抽查的統一化、制度化、規范化，確保全省認證監管“一盤棋”。

    附件：2020年認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查情況匯總表.doc

湖南省市場監督管理局辦公室

2021年1月25日