省市場監管局關于2023年自愿性認證“雙隨機、一公開”檢查結果的通報

蘇市監認證〔2023〕270號

各設區市市場監管局，各相關認證機構：

為進一步規范認證市場秩序，提升自愿性認證活動合規性和有效性，根據《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（國市監認證函〔2023〕83號）要求，省局于2023年5月至10月組織開展了自愿性認證獲證組織監督檢查。現將有關情況通報如下：

一、總體情況

本次自愿性認證檢查對象由總局統一抽取，包括99家獲證組織，涉及25家認證機構和100張認證證書。重點檢查虛假認證、買賣認證證書、未經批準擅自開展認證活動、偽造認證檔案、超范圍認證、應到現場而未到現場、減少審核人日數、未對關鍵過程和重要生產經營場所進行審核、未按期開展監督審核、遠程審核不規范等行為。

因部分獲證組織停產或搬遷，實際現場檢查96家，全省累計出動檢查人員227人次，發現問題125個，涉及認證機構19家，其中因涉嫌減少遺漏認證程序做進一步調查處理的機構3家，占比12%；存在一般問題的機構16家，占比64%；檢查未發現問題的機構6家，占比24%。

二、檢查發現的主要問題

認證機構存在的主要問題：一是認證合同不規范。合同中缺少必要條款或簽字蓋章。二是審核計劃不規范。審核計劃（任務書）中審核人日數不滿足要求；上報的審核計劃與實際審核時間不一致。三是現場審核不充分。未有效覆蓋企業關鍵生產場所或過程工藝；未能識別企業管理文件與實際不符的情況；審核報告中缺少審核員簽字；不符合項整改驗收不嚴謹。四是證后監審不及時。個別機構未按期開展監督審核。五是認證證書信息不準確。企業名稱已變更，但證書中信息未做變更；證書上企業地址、認證覆蓋范圍與企業營業執照信息不一致。

獲證組織存在的主要問題：一是管理體系文件不完善。管理手冊內容與企業實際情況不符；程序文件缺少審批人簽字、關鍵過程工藝流程圖。二是管理體系運行不到位。未能提供生產銷售、供應商評價、應急預案和演練等臺賬資料。三是內審、管理評審不到位。缺少會議簽到記錄，未按期開展內審或管理評審；管理評審提出的改進措施未有效落地。四是其他問題。企業提供的檢測報告不合規；企業名稱變更或地址搬遷未及時告知認證機構；溫差測試機、電子速測儀等計量器具無有效檢定證書。

三、后續處理措施

經檢查發現，艾隸認證服務（上海）有限公司涉嫌未按規則要求開展監督審核，中世聯認證（江蘇）有限公司涉嫌減少審核人日數，安徽華啟云認證有限公司涉嫌證書上企業地址與實際經營地址不一致。依據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》等法規規章，獲證組織所在地市場監管部門正對上述違法違規問題線索進一步調查處理。

對在認證活動中存在不規范行為的北京賽迪認證中心有限公司等16家機構，獲證組織所在地市場監管部門要責令其限期整改。

需整改的認證機構，要高度重視并制定整改計劃，扎實開展問題整改；對獲證組織存在的問題，相關機構要督促其配合整改，如不及時整改或整改不到位的，應按照《認證機構管理辦法》相關規定暫停其使用直至撤銷認證證書。各相關認證機構要將整改情況報送獲證組織所在地市場監管部門。各設區市局要跟進了解相關案件辦理和問題整改情況，并將后處理整體情況報送省局，確保問題整改到位、有效閉環。

附件：江蘇省2023年自愿性認證“雙隨機、一公開”檢查結果匯總表.doc

江蘇省市場監督管理局

2023年11月9日

江蘇省2023年自愿性認證“雙隨機、一公開”檢查結果匯總表