自治區市場監管局關于2023年認證有效性專項監督檢查情況的通報

各市市場監管局，各認證機構、各獲證組織：

根據《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）、《自治區市場監管局辦公室關于組織開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”監督檢查的通知》（桂市監辦函〔2023〕405號）要求，我局組織各市市場監管局開展了2023年自愿性認證、強制性認證從業機構專項監督檢查，現將檢查情況通報如下：

一、基本情況

本次監督檢查隨機抽取了全國12家認證機構簽發認證證書所涉的81家獲證組織共578張認證證書，其中，強制性產品認證（CCC認證）31家獲證組織528張證書，涉及4家認證機構；自愿性認證50家獲證組織50張證書，涉及8家認證機構，包括質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、其他自愿性工業產品認證、有機產品認證、建設施工行業質量管理體系認證、所有未列明的其他管理體系認證、商品售后服務評價認證等。自治區市場監管局按照“雙隨機、一公開”的方式，組織出動了行政檢查人員162余人次，并選派了20位技術專家，由行政檢查人員和技術專家共同組成了10個檢查組，采取不預先通知的方式，到獲證組織對其質量管理體系運行、質量關鍵過程控制、信息通報、證書及標志使用等方面情況進行現場查驗，并通過問詢認證人員、調閱認證檔案以及到認證機構現場調查等方式對相關認證活動進行了追溯核實，重點核查有關認證活動的合法性、合規性和有效性。

經核查，在本次專項監督檢查中，大部分認證機構基本能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動，對獲證組織提供認證技術服務、開展證后監督審核。大部分獲證組織能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等要求規范使用認證證書和認證標志。

二、檢查發現的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題

1.部分認證機構未嚴格按照認證規范、認證規則開展認證活動。一是認證機構審核計劃執行不嚴不實。存在逾期年度監督審核、審核時間不足、審核計劃人日數不足、審核內容不合理，部分審核人員不具備相應的專業審核能力。特別是個別認證機構存在未到獲證組織實施現場審核、涉嫌虛假認證等較嚴重問題。二是部分認證機構對認證流程與質量管控不到位，未及時糾正獲證組織質量管理體系運行不規范等問題，也未對獲證組織實施質量內審和管理評審的頻次不合規提出質疑。三是獲證組織出具認證證書的經營業務覆蓋范圍涉嫌擴大。

2.認證機構實施的現場審核、工廠檢查不規范。一是認證機構審核檢查責任落實不到位。現場審核遺漏認證體系覆蓋的營業場所、審核計劃和審核報告不一致，監督審核會議參會人員簽到信息不全。二是部分認證機構未有效督促獲證組織持續保持認證條件。未對獲證組織遺漏產品質量的重要過程控制提出質疑；未及時指導幫扶獲證組織調整、改進、提升質量管理體系運行情況。三是認證機構現場審核時間安排不合理、不滿足規范要求，遠程審核后未及時補充實施現場審核。四是強制性產品認證（CCC認證）的認證機構實施工廠檢查時出具的工廠檢查報告中描述的證書數量與全國認證監管系統查詢的證書數量不一致、工廠地址搬遷后未能及時重新實施檢查，現場審核行程票據不全等。

（二）獲證組織存在的主要問題

1.部分獲證組織制定的管理體系文件不規范、不嚴謹，存在內容不一致、不對應的情況；部分獲證組織未認真實施質量管理體系、未嚴格執行質量內部審核和管理評審制度，存在運行記錄缺失、內部不執行的情況。

2.個別獲證組織的儀器設備管理不規范，儀器設備臺賬不全、未及時進行檢定校準；

3.部分獲證組織的名稱、地址等發生變化后，未及時辦理變更手續。

4.有1家獲證組織同時持有兩家不同認證機構在年度周期內頒發的相同的質量管理體系證書和環境管理體系證書，需要進一步調查核實。

5.部分獲證組織認證證書基礎信息不準確。部分獲證組織認證證書未體現獲證組織注冊地址或者與實際運營地址不符，獲證組織證書覆蓋人數與實際覆蓋人數不一致。

6.強制性產品認證（CCC認證）獲證組織未能按生產一致性控制計劃提供生產過程的產品一致性核查記錄，未按作業指導書進行產品裝配，年度監督抽樣檢驗報告、工廠檢查報告缺失，工廠生產、關鍵產品進貨和整車出廠的檢驗記錄數據不完整、缺少關鍵工序檢驗數。

7.強制性產品認證（CCC認證）標志備案證明缺失，強制性產品認證（CCC認證）標志使用和管理記錄信息不完整、使用方法不規范，測量設備損壞、檢驗設備的檢定/校準記錄缺失、校準證書過期。

三、處理建議

（一）對存在一般問題的認證機構，各市市場監管局要責令認證機構實施整改到位，形成閉環。對存在嚴重問題的認證機構，各市市場監管局要進一步調查核實處理，特別是對認證機構未開展現場審核，涉嫌違反《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》的，要依法立案，進一步調查，嚴肅查處，并及時將處理結果報送自治區市場監管局。

（二）對檢查發現存在一般問題的獲證組織，各市市場監管局要倒逼認證機構落實企業主體責任，責令相關認證機構按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》有關規定實施逐項整改，務必整改到位，確保認證活動的有效性、合規性。對不能持續符合認證條件、要求的獲證組織，各市市場監管局應督促認證機構及時撤銷或暫停認證證書。

四、工作要求

（一）高度重視，依法嚴肅查處。近期自治區市場監管局、公安廳聯合印發了《關于組織開展全區虛假認證專項整治行動的通知》（桂市監發〔2023〕44號）、《全區市場監管系統開展虛假認證專項整治行動實施方案》（桂市監辦函〔2023〕534號），要求各級市場監管部門聯合當地公安部門組織開展全區虛假認證專項整治行動，重點打擊網絡售賣虛假認證證書、虛假認證等違法行為，加強失信懲戒和行刑銜接，倒逼認證機構落實企業主體責任，維護質量認證的有效性和公信力。各市市場監管局要高度重視，提高政治站位，將打擊售賣虛假認證證書、虛假認證等違法行為作為近期重點工作來狠抓落實。要切實履行監管職責，按照全區虛假認證專項整治行動方案的要求，對本次監督檢查發現的認證活動問題，特別是存在不到審核現場、認證證書載明事項內容嚴重失實等違法行為的認證機構，要嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規，進一步調查核實，堅決進行嚴肅處理，并要將相關調查情況和案件處理結果及時上報自治區市場監管局，由自治區市場監管局上報市場監管總局依法暫停、撤銷認證機構資質。請各市市場監管局于2023年12月8日前將虛假認證專項整治工作情況報送自治區市場監管局，重要問題、成果、案例隨時報送。

（二）強化主體責任，嚴格落實問題整改。各市市場監管局要督促認證機構、獲證組織對本次專項監督檢查發現的一般性、普遍性問題要逐項細化、認真分析原因，采取針對性、有效性措施，指導幫助獲證組織逐條對照整改到位，真正取得實效，形成整改閉環。對檢查發現問題較多的獲證組織，各市市場監管局責令相關認證機構，督促其加強對認證證書的管理和對獲證組織的證后監督，進一步調查核實獲證組織是否持續滿足認證條件、能力、要求；對不能持續符合認證要求的獲證組織，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加強隱患排查，強化事中事后監管。各市市場監管局要加大對認證活動的日常監管力度，特別是對存在較嚴重問題的認證機構在本轄區內的認證活動要持續跟蹤監督檢查，增加監管頻次，嚴格規范管理，落實分類監管，必要時要采取行政約談、提醒告誡、情況通報等工作方式，向認證機構及時傳導履行主體責任的壓力，做到排查隱患、隱患整治全覆蓋。要督促認證機構指導各獲證組織加強內部質量管理和人員培訓，保持認證的有效性，提升認證的公信力，推動認證行業健康發展，進一步規范認證市場秩序。

附件：1.2023年度自愿性產品認證有效性監督檢查情況匯總表（一）

2.2023年度強制性產品認證（CCC認證）有效性監督檢查情況匯總表（二）

自治區市場監管局

2023年11月15日

附件1-2023年度自愿性產品認證有效性監督檢查情況匯總表（一）.xls

附件2-2023年度強制性產品認證（CCC認證）有效性監督檢查情況匯總表（二）.xls