各區市場監管局，臨港新片區市場監管局，市局執法總隊、機場分局，各有關認證機構：

為貫徹落實《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）、《市場監管總局關于加強認證監管工作的通知》（國市監認證〔2019〕102號）要求，根據《上海市市場監督管理局2023年“雙隨機、一公開”抽查計劃》（滬市監信用〔2023〕64號），市市場監管局組織開展了2023年度認證從業機構、強制性認證活動、管理體系認證獲證組織、有機產品認證獲證組織“雙隨機、一公開”監督檢查工作。現將有關情況通報如下：

一、基本情況

本年度認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查，通過“互聯網＋監管”平臺隨機抽取本市10家認證從業機構、70家強制性產品獲證生產企業、100家管理體系認證獲證組織、15家有機產品認證獲證組織，核查相關認證機構認證活動的合規性以及獲證組織是否持續滿足認證要求。重點檢查虛假認證、偽造、冒用、買賣認證證書及認證標志、未經認證擅自出廠銷售CCC目錄內產品、未經批準擅自開展認證活動、偽造認證檔案、超范圍認證以及其他不規范從事認證活動的行為。

從檢查情況來看，認證機構總體能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構管理辦法》《有機產品認證管理辦法》等法律法規和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動。大部分獲證組織能夠按照認證要求組織開展生產經營活動，規范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。本輪檢查共涉及57家認證從業機構、185家獲證組織，出動檢查人員700余人次，發現問題的機構超過40家，移送案件線索20件。通過開展監督檢查，進一步規范了認證活動，提高了認證公正性和有效性。

二、發現的主要問題

（一）認證機構問題。主要表現在：一是審核方案安排不合理，審核有效時間不足，未在企業正常生產階段進行現場審核，現場抽樣不符合規范要求；二是審核計劃未完全覆蓋認證標準條款，關鍵環節存在漏項，安排的現場審核員專業不符合要求；三是認證合同填寫不規范，部分認證合同未明確申請認證類型或認證體系覆蓋人數、無認證合同簽定時間或未蓋章；四是審核報告缺少審核人員簽字和認證機構蓋章，個別認證機構出具的審核報告與事實嚴重不符，涉嫌虛假認證；五是認證證書載明事項與事實不符，認證機構對證書使用和企業持續符合性跟蹤監督不到位。

（二）認證審核人員問題。主要表現在：一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現場，實際審核時間與審核計劃不一致；二是認證審核時間不符合認證實施規則和技術規范要求，滿足不了現場審核需求；三是對審核現場重點部位和關鍵環節未予以關注，存在遺漏；四是審核證據不足以支撐審核發現的問題，審核記錄和描述與企業實際不符；五是審核記錄和審核報告編寫存在邏輯錯誤，甚至前后矛盾。

（三）獲證組織問題。主要表現在：一是個別企業為招投標或其他目的，存在涉嫌非法購買認證證書行為；二是企業對管理體系運行重要性認識不夠，實際管理情況與標準要求脫節，存在“兩張皮”現象；三是相關體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況；四是個別強制性產品認證獲證企業存在未按規定申請認證證書變更或擴展、未經認證擅自生產銷售列入目錄產品以及冒用認證標志等問題；五是對認證證書、標志使用管理和資料保管不規范，存在工廠生產和檢驗記錄內容不完整等情況。

三、后續處置措施

（一）依法依規查處。對檢查發現涉嫌存在違法違規問題的認證機構或獲證組織，移交執法部門依照法定程序予以調查處理。

（二）落實問題整改。對存在一般問題的認證機構，市市場監管局已下達整改通知，各區市場監管部門要督促相關認證機構落實主體責任，要求發證機構加強對獲證組織的監督，對不能持續保持認證條件要求的，及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加強信息公示。各有關市場監管部門要加大涉嫌違法違規案件的查辦力度，并做好信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時通過國家企業信用信息公示系統、門戶網站等平臺向社會公開公示。

附件：1．2023年度強制性認證雙隨機監督檢查發現問題單位匯總表

2．2023年度自愿性認證雙隨機監督檢查發現問題單位匯總表

上海市市場監督管理局

2023年12月7日

上海市市場監督管理局2023年度認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查工作情況通報（滬市監認證〔2023〕568號）.pdf