陜市監(jiān)發(fā)〔2023〕590號

陜西省市場監(jiān)督管理局

關于2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”

檢查結果的通報

各設區(qū)市、韓城市、楊凌示范區(qū)市場監(jiān)管局，各相關認證機構：

為進一步加強全省質量認證監(jiān)管工作，提升認證的有效性和公信力，規(guī)范認證機構和認證市場行為，根據《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2023 年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》和虛假認證專項整治行動要求，2023年6月—11月，全省市場監(jiān)管系統(tǒng)組織行政監(jiān)管人員和專家對轄區(qū)內質量認證獲證組織進行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)將檢查結果通報如下。

一、基本情況

今年認證從業(yè)機構監(jiān)督檢查以“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查為主，結合日常監(jiān)管實際，對高風險領域和少數重點關注認證機構專項監(jiān)督檢查為輔，全省共出動行政監(jiān)管人員286人次，選派審核專家141人次，檢查各類認證證書132張，實際檢查130張（2張證書檢查時已撤銷），涉及認證機構27家，證書覆蓋范圍有：質量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、企業(yè)知識產權管理體系認證、鐵路產品認證、強制性產品認證、有機產品認證等多個領域。

從檢查結果來看，總體情況較好，大部分認證機構能夠落實認證機構主體責任，自覺遵守《認證認可條例》和《認證機構管理辦法》，嚴格按照認證基本規(guī)范和實施規(guī)則要求，加強機構自身管理和認證過程管控，嚴把認證審核質量關。多數獲證組織質量認證意識增強，管理制度健全，認證證書和標志管理規(guī)范有序，質量認證體系運行扎實有效。但通過檢查，也發(fā)現(xiàn)不少問題，少數認證機構自身能力不強，社會責任意識淡薄，審核人員責任心不強，要求不嚴，審核質量不高，對獲證組織監(jiān)督審核和跟蹤檢查不夠，嚴重影響認證公信力。

針對檢查結果，省市場監(jiān)管局對存在問題的認證機構進行約談，對問題較為嚴重的2家認證機構，西安市、榆林市市場監(jiān)管局分別進行立案，給予經濟處罰，寶雞市市場監(jiān)管局對涉嫌虛假認證的1家認證機構，專門行文擬報送國家認監(jiān)委進行資格處罰，有力震懾各類違法行為，不斷規(guī)范認證市場秩序。

二、發(fā)現(xiàn)存在的主要問題

（一）部分認證機構自身能力不足，對認證基本規(guī)范和實施規(guī)則要求理解不到位，認證審核過程不嚴謹，質量不高。主要表現(xiàn)在：一是審核方案和審核計劃安排不合理，缺乏科學性。認證抽樣等相關要求與認證基本規(guī)范要求不符，安排現(xiàn)場審核人日數不足，現(xiàn)場審核不是在企業(yè)正常生產階段進行，且沒有補充審核記錄；二是審核計劃未完全覆蓋認證申請范圍及條款，關鍵或重點生產工序、環(huán)節(jié)（條款）存在漏項，涉嫌存在減少或遺漏認證規(guī)則規(guī)定程序和要求；三是審核報告質量不高，與獲證組織現(xiàn)場不一致，個別認證機構出具的審核報告與事實嚴重不符，涉嫌虛假認證；四是少數認證機構存在著超范圍認證；五是認證合同填寫、認證報告簽發(fā)不規(guī)范。部分認證合同未明確申請認證類型、認證體系覆蓋人數、無認證合同簽定時間及蓋章；六是遠程審核應用不符合規(guī)范要求。

（二）少數認證審核人員業(yè)務能力欠缺，審核要求不嚴。主要表現(xiàn)在：一是審核人員對標準掌握不全面，審核中發(fā)現(xiàn)問題和解決問題能力不足；二是審核人員分工不明確，現(xiàn)場審核時間與審核計劃不一致；三是認證審核時間安排不符合認證實施規(guī)則和技術規(guī)范基本要求，滿足不了現(xiàn)場審核需求，涉嫌減少認證人日數；四是審核員專業(yè)素質不過硬，責任心不強，對審核現(xiàn)場一些關鍵環(huán)節(jié)和設備未予關注，存在遺漏；五是審核證據不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)不符；六是審核記錄和報告簽名不符合要求。

（三）部分獲證企業(yè)對質量認證工作認識不明確，體系運行有效性不足。主要表現(xiàn)在：一是部分企業(yè)沒有建立嚴格有效的管理體系，各類資源配置不能滿足體系運行的基本要求，個別企業(yè)還存在著為了招投標而涉嫌非法買賣證書的嫌疑；二是少數企業(yè)對開展質量認證和管理體系運行重要性認識不夠，體系運行和企業(yè)實際脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；三是相關體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況，企業(yè)內審和管理評審流于形式；四是對質量認證相關合同、報告、文件資料的收集、整理、保管缺乏相關制度要求，對認證證書、標志使用管理不規(guī)范。

三、結果處理

按照市場監(jiān)管總局相關通知精神，為了嚴厲查處和打擊認證不法行為，規(guī)范認證市場活動，針對今年認證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題，各級市場監(jiān)管部門依據《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等相關法律法規(guī)要求，堅持原則，秉公執(zhí)法，做出了嚴肅處理，并對結果進行公開。

四、相關要求

（一）切實提高思想認識。各地市場監(jiān)管部門要認真貫徹市場監(jiān)管總局關于開展虛假認證專項整治行動通知精神，強化認證日常監(jiān)管，加強風險防控和排查，突出抓好強制性產品認證、有機產品認證和各類高風險領域認證活動監(jiān)管，嚴厲查處各類虛假認證、買證賣證等違法行動，始終保持懲治的高壓態(tài)勢，不斷維護良好的認證市場秩序。

（二）嚴格落實主體責任。各認證機構一定要增強社會責任感，不斷加強機構能力建設，嚴格按照認證基本規(guī)范和實施規(guī)則要求開展認證工作，嚴把認證審核質量關。要不斷提高審核人員綜合能力素質，強化對獲證組織的監(jiān)督檢查和正確引導，督促企業(yè)樹立良好的質量認證意識，規(guī)范企業(yè)生產經營行為，進一步提升認證公信力。

（三）加大問題跟蹤處理。對此次通報中存在問題，按照屬地監(jiān)管原則，各地市場監(jiān)管部門要嚴格落實責任，加強對問題的跟蹤調查和處理、整改，嚴格按照《認證認可條例》和《認證機構管理辦法》等相關法律法規(guī)和制度要求，加大對違法行為的處理力度。該立案的要堅決立案，切實維護好法律法規(guī)的嚴肅性，并將相關處理情況及時報送省市場監(jiān)管局。

陜西省市場監(jiān)督管理局

2023年12月6日