深圳市市場監管局羅湖監管局發布檢驗檢測機構合規能力提升指引

規范珠寶行業市場秩序

□ 許創業

近日，深圳市市場監管局羅湖監管局（以下簡稱“羅湖市場監管局”）發布《深圳市羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引2.0》，以積極營造合規建設的良好氛圍，不斷強化檢測機構預防違法行為的合規意識，提升防控經營風險的綜合能力，助力羅湖黃金珠寶產業高質量發展。

深圳市羅湖區是全國最大的黃金珠寶產業基地，約占國內黃金珠寶批發市場份額的50%。截至目前，羅湖區約有黃金珠寶產業法人企業7000家，實現年營業收入超過1500億元，是羅湖區支柱產業之一。

“檢驗檢測是國家質量基礎設施的重要組成部分，沒有檢驗檢測，就沒有質量可言。”羅湖市場監管局相關負責人表示，羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構數量占深圳市總量的90%以上，面向檢驗檢測機構開展合規建設，建立健全完善且高效運行的合規管理體系，不僅是企業規避風險、穩健經營、實現高質量發展的重要舉措，也是實現以高質量檢驗檢測保障高質量發展的重要基礎。

羅湖市場監管局相關負責人表示，羅湖具備開展黃金珠寶檢驗檢測機構合規建設的良好基礎和條件。近年來，深圳市緊緊圍繞建設中國特色社會主義先行示范區“法治城市示范”戰略定位，在全國率先提出“全面推進合規建設”、打造“企業合規示范區”的目標，系統性推進合規體系建設，助推民營經濟持續蓬勃發展，助力轄區企業在認識上實現了從“要我合規”到“我要合規”的重要轉變。羅湖區在企業合規建設方面開展諸多嘗試，并取得良好實踐成效，包括成立深圳市首個企業合規園地等。

2022年9月，羅湖市場監管局針對黃金珠寶檢驗檢測機構易發、高頻違規行為，創新發布《黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引1.0》，并組織47家檢驗檢測機構簽署《合規建設承諾書》，重點解決分支機構資質問題，并創新推出鑒定證書數字化試點。該措施旨在指導、幫助企業加強自身管理，規范經營行為，從而促進行業高質量可持續發展。去年以來，羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構紛紛按照《深圳市羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引1.0》要求，積極加強合規建設，相關行業協會也在組織羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構龍頭單位積極探索珠寶鑒定證書的數字化轉型，有力促進了行業健康發展。

《深圳市羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引2.0》則是在“1.0版”的基礎上，針對行業新形勢、市場新動向、政策新變化，經過反復研討和精心編排而推出。

《深圳市羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引2.0》延續了“1.0版”實用易懂、操作性強等優點，并在3個方面進行完善與提升。一是創新引入信用監管機制舉措。推出列入嚴重違法失信名單、信用修復管理、信用風險分類管理3項信用監管舉措，被列入嚴重違法失信名單的企業將受到嚴格監管，并在承攬政府工程、享受財政優惠政策等方面受到限制。二是針對出具虛假報告的違法行為加大處罰力度。對有資質和無資質出具虛假報告的法律條款進行匯編，違法的檢測機構將被處以10萬元罰款，相關責任人員將被處3萬元罰款，情節嚴重的將取消檢驗、認證資格，構成犯罪的還將依法移送公安機關追究刑事責任。三是收集典型案例以案說法。精心挑選近年來市場監管部門及司法部門對檢驗檢測機構出具虛假報告作出處理的典型案例，發揮處罰的警示作用，促使檢測機構自覺守法。

羅湖市場監管局相關負責人表示，合規建設還是一項暖企惠企的舉措，通過推廣合規建設，探索預防干預、柔性執法等行業監管方式改革，實現執法關口前移，變事后處罰為事前指導，將服務理念融入執法實踐，有助于提振市場預期和信心。

業內人士認為，《深圳市羅湖區黃金珠寶檢驗檢測機構合規能力提升指引2.0》的發布，既表明了羅湖市場監管局對合規建設的態度，又為相關機構合規建設指明了方向，對整治行業亂象、優化營商環境、助力羅湖區經濟高質量發展具有積極意義。

《中國質量報》