□ 陸歡歡

近年來，市場監管總局認證行政監管系統相關功能不斷升級，對認證活動的信息收集越來越全面。如何利用好平臺數據，提升對轄區內認證活動的監管質效，是一個值得基層市場監管部門探討的問題。

到2023年年初，江蘇省張家港保稅區共有質量管理體系認證有效證書626張，獲證組織582家，涉及的130余家認證機構均在轄區以外。在經費有限、時間有限的情況下，基層市場監管部門執法人員如何快速檢索認證活動數據，找到其中的風險點，是新形勢下提高認證監管質效必須要解決的問題。今年以來，江蘇省張家港保稅區市場監管局以質量管理體系認證為切入點，嘗試將平臺數據的整理分析與線下實地監督檢查相結合，探索認證活動監管模式，取得了較好的實踐成效。

一、認證監管面臨的難點

在目前上下多層的監管體系中，地方監管部門尤其是基層一線由于缺乏足夠的監管手段和監管工具，只能進行少量的隨機抽查或突擊檢查，由于時間上和空間上的限制而處于相對被動的狀態。

以江蘇省張家港保稅區市場監管局為例，往年都采用查看獲證組織的認證相關檔案完成質量管理體系抽查任務，但獲證組織現場只提供一份審核報告，其他認證檔案都存放在認證機構，聯絡調取耗時費力，且不一定有收獲，長期以來在檢查中存在著針對性不強、流于形式等問題。

二、引入數據分析的嘗試性做法

要想對轄區過去一年的質量管理體系認證活動進行全面體檢，依靠傳統的工作模式顯然要面臨繁重的前期工作。那么，有沒有一些批量篩查的辦法呢？我們通過思考探索，剖析相關典型案例，意識到可以從問題導向出發去關注一些關鍵數據。

（一）審核時間

審核人天數的計算與實施是認證機構控制成本的一個重要因素。《質量管理體系認證規則》允許在特殊情況下減少30%的審核時間，并規定現場審核時間不應少于總審核時間的80%，部分機構以此為依據對照標準人天數的56%（70%×80%）為邊界來制定監督審核、再認證審核計劃，認證活動存在審核時間不足的風險。

執法人員可以從認證行政監管系統中導出證書數據，使用函數公式根據認證覆蓋人數計算最低審核時間要求。以200人為例，監督審核的底線為1.68人/天，再認證審核的底線為3.36人/天。繼續導出認證活動數據，以同樣方式根據審核計劃開始/結束時間、審核員數量估算人天數，如獲證組織的審核人天估算值少于上述最低要求，在比對后將被列入風險關注名單以待進一步核查。運用該方法，執法人員在2022年度轄區相關數據中快速篩選出17條風險信息。

（二）審核頻率

有效跟蹤監督是認證機構的法定義務。《質量管理體系認證規則》規定應當于初次認證后的12月內進行第一次監督審核，此后除再認證年份外，每年至少進行一次監督審核，且兩次監督審核間隔不得超過15個月。如果機構超期未進行審核卻不暫停證書，在無法確認獲證組織是否持續符合認證要求的情況下，勢必影響認證的有效性和公信力。

此項篩選更為簡單，直接在認證行政監管系統中導出證書數據，比對初次認證、頒證和最近審核3個日期即可，2022年度在江蘇省張家港保稅區市場監管局內有16條此類風險信息。

（三）簽到簽退情況

在當前版本中，執法人員在認證行政監管系統的導出數據中未找到簽到簽退的相關數據統計。但在對其他風險信息的進一步核查中，可以通過簽到簽退記錄找到一些審核員遲到早退的證據，例如簽到時間晚于計劃開始時間，且定位顯示尚未到達獲證組織地址；或者簽退時間早于計劃結束時間，且定位顯示審核員已離開獲證組織位置。

三、探索與思考

通過對33條風險信息的逐一跟進核查，收集證據認定違法事實，江蘇省張家港保稅區市場監管局今年以來對相關認證機構發出責令改正通知6份，立案處罰3件。對于最終成案比例偏低的問題，我們也組織了執法人員與第三方認證專家進行了研討。

對于涉嫌未有效跟蹤實施審核的問題，相關認證機構的理由可謂五花八門。其中較為合理的是受到2022年度新冠疫情的影響，并且在疫情結束后也及時開展了認證活動；或者是在2021年末安排審核活動，而在2022年初作出審核決定，模糊了審核開展的年份。其余一些理由更像是利用了規章的漏洞：有機構稱原計劃在2022年度對獲證組織開展再認證審核，雖因故未能實施，但《質量管理體系認證規則》未明確該情況下需暫停證書；也有機構稱已在內部數據庫中暫停或注銷了證書，只是未及時上報相關信息，依據《認證機構管理辦法》應屬市場監管總局管轄。

在對涉嫌審核時間不足的調查中，執法人員發現問題多出現在審核流程安排的具體時段中，相關認證機構將單日審核時段延長，再以8小時作為人天數計算基準。例如某次審核有兩名審核員參與，第一天上午8時開始，至第二天中午12時結束，數據篩查時的審核時間估算結果為3人/天，但審核計劃中的具體日程共安排了14個小時，機構方面將之計算為2×14÷8=3.5人/天。

總體而言，本次認證監管模式探索的積極意義在于，前期的數據篩查面廣量大卻又方便快捷，后期的核查取證目標明確脈絡清晰，既提升了認證監管質效，也充分鍛煉了執法隊伍。接下來，我們將在此方向上繼續努力，用好認證行政監管系統各項功能與數據，探索線上線下一體化監管聯動，并在此基礎上嘗試向其他認證領域延伸，強化重點領域、重點產品監管，嚴厲打擊認證違法行為，維護企業合法權益。

 （作者單位：江蘇省張家港保稅區市場監管局）

《中國質量報》